Биржа получила новые правила финансового мониторинга.

Биржа получила новые правила финансового мониторинга.

Биржа получила новые правила финансового мониторинга.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку одобрила изменения в правила финансового контроля со стороны субъектов первичного финансового контроля, включая регулирование и проведение государственных проверок Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку .

Документ уже отправлен на государственную регистрацию в Минюст.

Регламент устанавливает общие требования к организации и проведению первичного финансового контроля всеми профессиональными участниками, в частности, участниками, перешедшими под контроль НКЦБФР после разделения «Товарных бирж и например.

Большинство процедур предусматривает удаленную проверку клиентов в электронном режиме с использованием баз данных, электронных документов и носителей.

Документ регулирует удаленное установление деловых отношений с использованием системы BankID банка и в соответствии с процедурой проверки, выполняемой субъект первичного финансового надзора ( SPFM ) в режиме видеотрансляции.

При правильной проверке в присутствии клиента SPFM возможно: [19659008] для использования информации, считанной в идентификационном документе. тификация, в которую имплантируется бесконтактный электронный носитель (удостоверение личности);

  • сфотографировать человека с собственным документом, удостоверяющим личность, с последующим применением квалифицированной электронной подписи уполномоченным сотрудником SPFM ;
  • получить электронный паспорт для выезда за границу, заверенный квалифицированной электронной печатью ГП «Дия».

Чтобы определить, принадлежит ли клиент или конечный бенефициарный собственник клиента политически значимым лицам, членам их семей и лицам, связанным с политически значимыми лицами, SPFM может использовать информацию: [1 9659012] базы данных поставщиков услуг, предоставляющих бесплатные или платные информационные услуги;

  • общедоступные источники данных в Интернете, включая официальные представительства государственных органов в Интернете;
  • официальные интернет-представительства систем отчетности о доходах лиц, включая Единый государственный реестр деклараций лиц, уполномоченных на выполнение функций государства или местного самоуправления;
  • данные содержатся в официальных документах и ​​других открытых источниках, в частности в реестрах иностранных государств, таких как Единый национальный реестр юридических лиц, физических лиц — предпринимателей и общественных организаций.

Для администраторов негосударственных пенсионных фондов ( НПФ ) поправки предусматривают упрощенные меры должной осмотрительности. Если уровень риска низкий и сумма пенсионных средств, перечисленных на индивидуальный пенсионный счет, не превышает 30 000 гривен, SPFM может проверить индивидуального клиента:

  • путем получения копии удостоверения личности документ и справка о присвоении регистрационного номера расчетной карты налогоплательщика (если нет). В документе, удостоверяющем личность, сведения не требуются);
  • фотографирует человека с собственным документом, удостоверяющим личность, а именно страницу / сторону с фотографией владельца.

Прочтите важные советы, которые вам пригодятся для вашего кошелька в цепочке телеграмм Finance_ukr 🤫

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *